Cik ilgi finanšu informācija tiek atklāta u4?
Cik ilgi finanšu informācija tiek atklāta u4?

Video: Cik ilgi finanšu informācija tiek atklāta u4?

Video: Cik ilgi finanšu informācija tiek atklāta u4?
Video: Cik riskanti tas ir, ja autovadīšanas eksāmeni noritēs tikai reālajā ceļu satiksmē? 2024, Marts
Anonim

Tā paliks ieslēgts 7 gadus. Veidot pārliecinieties, ka jūsu skaidrojums sniedz vispozitīvāko gaismu.

Šādā veidā, cik ilgi BrokerCheck saglabā finanšu informāciju?

desmit gadi

Turklāt, kad man vajadzētu atjaunināt savu u4? Veidlapa U4 ir jāgroza 10 dienu laikā pēc tam, kad ir uzzināts par likumā noteikto diskvalificējošo notikumu. Visiem citiem grozījumu veidiem veidlapu U4 vajadzētu vispār būt atjaunināts ne vēlāk kā 30 dienas pēc faktu vai apstākļu uzzināšanas Atjaunināt.

Otrkārt, kas ir jāatklāj u4?

14A un 14B punktā U4 , pretendenti jāatklāj informāciju par noteiktām krimināllietām un notiesājošiem spriedumiem, tostarp atklāšana no visiem sodiem par noziedzīgiem nodarījumiem un dažiem sodiem par pārkāpumiem. Pat ja jūs neesat notiesāts, jums ir norādīts atklāt apsūdzība par konstatētajiem pārkāpumiem.

Vai par ierobežošanu var ziņot veidlapā u4?

U4 veidlapa . Jums ir jāziņo par jebkuru atsavināšana vai fizisku personu bankrotu, kas noticis pēdējo 10 gadu laikā pēc FINRA dokumenta, kas pazīstams kā U4 veidlapa . Tas ietver arī situācijas, kad atsavināšana notika pēc reģistrēšanās U4 . Jums ir jāatjaunina savs U4 ar jauno informāciju.

Ieteicams: